2011年，安徽證監(jiān)局在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在省政務(wù)公開(kāi)辦的指導(dǎo)和支持下，認(rèn)真貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》，堅(jiān)持“監(jiān)管是手段、規(guī)范是前提、服務(wù)是宗旨、發(fā)展是要?jiǎng)?wù)、創(chuàng)新是活力、穩(wěn)定是保障”的工作理念，結(jié)合自身履職實(shí)際，圍繞增強(qiáng)監(jiān)管透明度，大力改進(jìn)工作作風(fēng)，規(guī)范行政執(zhí)法，加強(qiáng)民主監(jiān)督，推行依法行政、高效行政、廉潔行政，扎實(shí)做好政務(wù)公開(kāi)工作。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任考核。明確由分管副局長(zhǎng)任我局政務(wù)公開(kāi)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，辦公室負(fù)責(zé)人任政務(wù)公開(kāi)工作辦公室主任；強(qiáng)化“黨委領(lǐng)導(dǎo)、行政主抓、辦公室牽頭、紀(jì)檢監(jiān)督檢查”的工作機(jī)制；每月局長(zhǎng)辦公例會(huì)，專門(mén)聽(tīng)取政務(wù)公開(kāi)、效能建設(shè)工作情況報(bào)告；結(jié)合2011年工作計(jì)劃安排，將政務(wù)公開(kāi)工作納入全局年度責(zé)任目標(biāo)考核；建立政務(wù)公開(kāi)層級(jí)責(zé)任機(jī)制。

二、注重學(xué)習(xí)教育，抓好制度落實(shí)。認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《2011年全省政務(wù)公開(kāi)工作要點(diǎn)》，結(jié)合我局實(shí)際，修訂完善《安徽證監(jiān)局政府信息公開(kāi)管理辦法》，強(qiáng)化制度落實(shí)。在我局互聯(lián)網(wǎng)站上及時(shí)公開(kāi)各項(xiàng)行政審批流程及我局監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開(kāi)程序，努力營(yíng)造規(guī)范、透明、高效的監(jiān)管環(huán)境。

三、完善信息分類，加強(qiáng)工作銜接

我局將政務(wù)公開(kāi)工作與監(jiān)管工作和內(nèi)部管理工作流程相銜接，不斷完善我局信息公開(kāi)內(nèi)部工作流程。從一線監(jiān)管工作實(shí)際出發(fā)，將政務(wù)信息分為兩個(gè)類：一類是對(duì)于監(jiān)管工作形成的規(guī)范性文件、行政許可文件、涉及轄區(qū)市場(chǎng)發(fā)展情況的報(bào)告等，在文件起草過(guò)程中，由承辦處室在OA系統(tǒng)上選擇“是否主動(dòng)公開(kāi)、依申請(qǐng)公開(kāi)、不予公開(kāi)”，經(jīng)文件流轉(zhuǎn)審定后，承辦處室按照統(tǒng)一要求和格式，將文件進(jìn)行分類并提交政務(wù)公開(kāi)歸口管理處室統(tǒng)一對(duì)外發(fā)布。另一類，對(duì)于其他形式政策法規(guī)、職能介紹、情況報(bào)告、部門(mén)設(shè)置等公開(kāi)信息，通過(guò)《安徽證監(jiān)局政務(wù)公開(kāi)信息審核發(fā)布工作單》形式，按流程予以對(duì)外公開(kāi)。

四、明確公開(kāi)范圍，嚴(yán)格保密審查

對(duì)照政務(wù)公開(kāi)信息“三要素”及證監(jiān)會(huì)授權(quán)履行監(jiān)管職責(zé)范圍，我局對(duì)以下信息進(jìn)行主動(dòng)公開(kāi)：機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作職責(zé)、聯(lián)系方式；證券期貨監(jiān)管的規(guī)范性文件；轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展報(bào)告；證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息；行政許可事項(xiàng)、依據(jù)、條件、程序、材料目錄和核準(zhǔn)結(jié)果等；證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，基金管理公司，以及證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的名稱、地址和聯(lián)系方式等。此外，我局還結(jié)合實(shí)際制定了《安徽證監(jiān)局監(jiān)管信息公開(kāi)實(shí)施規(guī)程》，明確了主動(dòng)公開(kāi)和依申請(qǐng)公開(kāi)的具體工作原則和要求，確保政務(wù)公開(kāi)工作依法實(shí)施，滿足市場(chǎng)和監(jiān)管工作需要。

在實(shí)施政務(wù)公開(kāi)過(guò)程中處理好公開(kāi)與保密的關(guān)系，及時(shí)與局保密辦溝通協(xié)調(diào)，真正做到凡公開(kāi)必審查。在實(shí)施政務(wù)公開(kāi)之前進(jìn)行嚴(yán)格保密審核，對(duì)相關(guān)監(jiān)管信息進(jìn)行嚴(yán)格保密性審查，對(duì)于涉及國(guó)家秘密的信息嚴(yán)格按保密法規(guī)辦理。只有通過(guò)保密審核后的信息才能予以公開(kāi)。

五、規(guī)范行政許可，確保公開(kāi)便民

為進(jìn)一步規(guī)范行政許可行為，我局定期在互聯(lián)網(wǎng)站上公示行政許可辦理過(guò)程中從材料接受、出具反饋意見(jiàn)直至作出決定的全過(guò)程，公示內(nèi)容包括證券公司分支機(jī)構(gòu)遷址審核、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格審核、董事、監(jiān)事、獨(dú)立董事任職資格審核、董事長(zhǎng)類人員任職資格審核、經(jīng)理層人員任職資格審核、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核等，確保行政許可辦理過(guò)程的公開(kāi)、公平和便民。

六、依托證監(jiān)會(huì)政務(wù)公開(kāi)網(wǎng)站，認(rèn)真做好信息發(fā)布工作

根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券市場(chǎng)信息發(fā)布的有關(guān)要求，證券監(jiān)管系統(tǒng)政務(wù)公開(kāi)信息由證監(jiān)會(huì)信息中心統(tǒng)一在證監(jiān)會(huì)政務(wù)公開(kāi)網(wǎng)站向互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布。我局在證監(jiān)會(huì)政務(wù)公開(kāi)網(wǎng)（www.jslingjie.com/pub/zjhpublic/）設(shè)有“政府信息公開(kāi)指南”、“政府信息公開(kāi)目錄”、“依申請(qǐng)公開(kāi)”共三個(gè)欄目，其中“政府信息公開(kāi)目錄”中，分“綜合政務(wù)”、“證券中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管”、“上市公司監(jiān)管”、“基金監(jiān)管”、“期貨監(jiān)管”、“境外機(jī)構(gòu)監(jiān)管”、“其他”等7個(gè)主題，“機(jī)構(gòu)職能”、“制度規(guī)范”、“通知通告”、“行政許可”、“辦事指南”、“監(jiān)管對(duì)象”、“統(tǒng)計(jì)信息”、“風(fēng)險(xiǎn)提示”、“其他”等9個(gè)項(xiàng)目。全年我局在政務(wù)信息公開(kāi)網(wǎng)共發(fā)布信息公開(kāi)內(nèi)容76 條。

七、積極推進(jìn)職權(quán)目錄建設(shè)。在“機(jī)構(gòu)職能”、“通知通告”欄目中，及時(shí)發(fā)布我局有關(guān)行政職權(quán)、機(jī)構(gòu)設(shè)置和辦事指南、行政許可受理和審核程序及其職權(quán)流程圖、年度政務(wù)公開(kāi)報(bào)告；每周對(duì)證券機(jī)構(gòu)行政許可受理情況實(shí)施公開(kāi)。通過(guò)“制度規(guī)范”專欄，及時(shí)公布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)管信息公開(kāi)辦法》、《安徽證監(jiān)局監(jiān)管信息公開(kāi)實(shí)施規(guī)程》等工作制度。

　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　 安徽證監(jiān)局