為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見(jiàn)(試行)》,2024年5月,證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》,進(jìn)一步規(guī)范上市公司股東減持股份行為,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。

近日,北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn),1名投資者通過(guò)大宗交易方式受讓大股東持有的北交所上市公司股份后短期內(nèi)賣(mài)出,違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》關(guān)于“大股東通過(guò)大宗交易方式減持股份,或者其他股東通過(guò)大宗交易方式減持其持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行前發(fā)行的股份的,三個(gè)月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過(guò)公司股份總數(shù)的百分之二;股份受讓方在受讓后六個(gè)月內(nèi)不得減持其所受讓的股份”的相關(guān)規(guī)定。

證券監(jiān)管部門(mén)堅(jiān)持“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角,依法從嚴(yán)打擊違規(guī)減持責(zé)任人。北京證監(jiān)局已對(duì)相關(guān)投資者采取責(zé)令購(gòu)回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差的行政監(jiān)管措施,北交所對(duì)其實(shí)施公開(kāi)譴責(zé)并限制證券賬戶交易6個(gè)月等自律監(jiān)管措施。

據(jù)悉,下一步,證券監(jiān)管部門(mén)將持續(xù)強(qiáng)化對(duì)股東減持行為的監(jiān)管,嚴(yán)厲打擊、從嚴(yán)懲處違規(guī)減持行為,維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。希望市場(chǎng)主體自覺(jué)遵守股票交易的法律法規(guī)及各項(xiàng)制度規(guī)則,共同維護(hù)規(guī)范有序、公平公正的市場(chǎng)環(huán)境。