北京格隆匯投資顧問有限公司:

經(jīng)查,你公司存在合規(guī)管理不到位、客戶信息告知及營業(yè)場所信息公示不到位、提供投資建議未提示潛在投資風(fēng)險、證券投資顧問發(fā)表不合規(guī)言論、證券投資顧問公開作出具體證券投資建議、擅自在深圳設(shè)立經(jīng)營地的情況。

上述情況違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(2020年10月修訂)》第九條、第十二條第(一)、(二)項、第十九條、第二十八條、第三十一條、《證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》第十條第(六)項的規(guī)定,根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(2020年10月修訂)》第三十二條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)當高度重視,認真整改,強化內(nèi)部控制,切實提高合規(guī)管理水平,深圳經(jīng)營地不得新增業(yè)務(wù)和客戶,請于收到本決定之日起60日內(nèi)向我局報送書面整改報告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司整改情況。

如對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2025年5月6日