處室

主要職責(zé)

  辦公室          

負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)綜合行政事務(wù)工作。負(fù)責(zé)行政許可、信息公開管理及辦公自動(dòng)化等工作。牽頭全局信息工作，負(fù)責(zé)撰寫綜合性文字材料，負(fù)責(zé)轄區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展研究和信息收集、統(tǒng)計(jì)、分析與發(fā)布、報(bào)送等工作。牽頭科技監(jiān)管，負(fù)責(zé)中央監(jiān)管信息平臺(tái)的相關(guān)維護(hù)協(xié)調(diào)工作。牽頭服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展工作，負(fù)責(zé)與地方政府和有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)工作。根據(jù)工作需要，由局黨委安排的其他工作。  

黨務(wù)工作辦公室

負(fù)責(zé)局黨委落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任相關(guān)工作。負(fù)責(zé)全局黨的建設(shè)工作，指導(dǎo)基層黨組織建設(shè)和黨員隊(duì)伍建設(shè)工作。負(fù)責(zé)黨的宣傳工作。負(fù)責(zé)干部人事、教育培訓(xùn)、離退休干部管理等工作。負(fù)責(zé)聯(lián)系工青團(tuán)婦工作。

紀(jì)檢辦公室

負(fù)責(zé)本局的黨風(fēng)廉政建設(shè)、黨員和干部監(jiān)督管理、違紀(jì)案件調(diào)查工作。

公司監(jiān)管一處

負(fù)責(zé)轄區(qū)滬深交易所上市公司日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作。負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在轄區(qū)從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。    

公司監(jiān)管二處

負(fù)責(zé)轄區(qū)擬上市公司培育和輔導(dǎo)監(jiān)管工作。負(fù)責(zé)轄區(qū)北交所上市公司、非上市公眾公司的日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作。

機(jī)構(gòu)監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、公募基金管理公司及其子公司、基金銷售機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作。

綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)私募基金日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作。負(fù)責(zé)轄區(qū)清理整頓各類交易場(chǎng)所的相關(guān)工作。負(fù)責(zé)轄區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的協(xié)調(diào)監(jiān)管工作。負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)轄區(qū)打擊非法證券期貨基金活動(dòng)，牽頭協(xié)助司法機(jī)關(guān)做好非法證券期貨基金活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定工作。

期貨監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作。

債券監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人相關(guān)監(jiān)管工作。牽頭承擔(dān)轄區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金相關(guān)監(jiān)管工作。

稽查處

負(fù)責(zé)證監(jiān)會(huì)交辦案件的立案、報(bào)備、調(diào)查等工作。牽頭本局立案的非簡(jiǎn)單類普通案件的立案、報(bào)備、調(diào)查等工作。牽頭本局案件復(fù)核工作。辦理證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作。牽頭承擔(dān)轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢相關(guān)協(xié)調(diào)工作。負(fù)責(zé)與轄區(qū)公檢法等機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)工作。

法治處

負(fù)責(zé)案件審理、行政處罰及執(zhí)行工作。負(fù)責(zé)重大執(zhí)法決定法制審核、涉及本局的行政訴訟和行政復(fù)議等工作。負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。負(fù)責(zé)轄區(qū)普法及誠(chéng)信建設(shè)等工作。牽頭全局投訴舉報(bào)處理工作。牽頭組織開展轄區(qū)投資者保護(hù)和教育工作。