西南證券股份有限公司：
你公司報(bào)送的《西南證券股份有限公司關(guān)于申請(qǐng)?jiān)谥貞c市渝北區(qū)設(shè)立1家證券營(yíng)業(yè)部的請(qǐng)示》（西南證券文〔2019〕150號(hào)）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)）等規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司在重慶市渝北區(qū)設(shè)立1家證券營(yíng)業(yè)部，其信息系統(tǒng)建設(shè)模式為C型。
　  二、你公司應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)為新設(shè)分支機(jī)構(gòu)配備人員，健全完善制度、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息系統(tǒng)。
三、你公司應(yīng)當(dāng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立及工商登記事宜，并持上述工作完成情況的說(shuō)明及分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件到我局申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。逾期未完成的，本批復(fù)自動(dòng)失效。
四、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立過(guò)程中如遇重大問(wèn)題，須及時(shí)報(bào)告我局。
　  此復(fù)　　　　　　　　　　　　　
　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　   重慶證監(jiān)局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2020年2月6日

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