當(dāng)事人：梁興，男，1971年9月出生，住址：山東省招遠(yuǎn)市。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）和《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)梁興涉嫌“萊美藥業(yè)”等股票持股變動(dòng)信息披露等違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人梁興的要求于2024年12月2日舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了梁興及其代理人的陳述和申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，梁興存在以下違法事實(shí)：

一、梁興控制12個(gè)證券賬戶交易重慶萊美藥業(yè)股份有限公司及南京我樂(lè)家居股份有限公司股票

梁興控制“梁興”、“梁某麗”、“張某國(guó)”等人名下的梁興東方證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱東方證券）賬戶、梁興安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱安信證券）賬戶、梁某麗東方證券賬戶、張某國(guó)東方證券賬戶、王某輝安信證券賬戶、曹某東方證券賬戶、張某玲中泰證券股份有限公司賬戶、江某亮東方證券賬戶、楊某濤東方證券賬戶、唐某梅東方證券賬戶、紫稻某私募證券投資基金萬(wàn)聯(lián)證券賬戶等共11個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組）交易重慶萊美藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱萊美藥業(yè)）及南京我樂(lè)家居股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱我樂(lè)家居）股票。賬戶所涉8個(gè)自然人為梁興親友或下屬，購(gòu)買股票資金與梁興有直接或間接關(guān)聯(lián)，交易終端如MAC、IP等存在重疊，梁興承擔(dān)上述證券賬戶買賣“萊美藥業(yè)”、“我樂(lè)家居”股票產(chǎn)生的虧損。

梁興在與鄭某玲婚姻關(guān)系存續(xù)期間控制鄭某玲安信證券賬戶，控制期間鄭某玲安信證券賬戶交易情況納入賬戶組。梁興與鄭某玲在婚姻關(guān)系存續(xù)期間雙方構(gòu)成一致行動(dòng)人關(guān)系，鄭某玲名下證券賬戶所持股票比例與梁興所控制的證券賬戶所持股票比例合并計(jì)算。

二、梁興未按規(guī)定披露持有“萊美藥業(yè)”及“我樂(lè)家居”股票信息

    （一）未按規(guī)定披露持有“萊美藥業(yè)”股票信息

梁興控制賬戶組于2019年11月6日開(kāi)始在二級(jí)市場(chǎng)逐步買入“萊美藥業(yè)”股票，2020年12月1日，賬戶組與鄭某玲名下證券賬戶合計(jì)持有“萊美藥業(yè)”股票40,785,822股，占萊美藥業(yè)已發(fā)行股份總股本812,241,205股的比例為5.02%，首次超過(guò)5%。梁興未按規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，未通知上市公司予以公告。2021年3月11日，賬戶組與鄭某玲名下證券賬戶合計(jì)持有“萊美藥業(yè)”股票54,485,501股，占萊美藥業(yè)已發(fā)行股份總股本812,241,205股的比例為6.71%，持股比例達(dá)到最高。截至調(diào)查終結(jié)日2023年10月31日（以下簡(jiǎn)稱調(diào)查終結(jié)日），賬戶組持股比例為3.01%。賬戶組持股比例達(dá)到5%后，持股比例每增加或減少1%，梁興未通知上市公司并予以公告。

（二）未按規(guī)定披露持有“我樂(lè)家居”股票信息

梁興控制賬戶組于2019年5月10日開(kāi)始在二級(jí)市場(chǎng)逐步買入“我樂(lè)家居”股票，2019年12月11日，賬戶組持有“我樂(lè)家居”股票11,464,579股，占我樂(lè)家居已發(fā)行股份總股本225,940,000股的比例為5.07%，首次超過(guò)5%。梁興未按規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，未通知上市公司予以公告。2020年9月21日，賬戶組持有“我樂(lè)家居”股票19,051,173股，占我樂(lè)家居已發(fā)行股份總股本316,638,000股的比例為6.02%，持股比例達(dá)到最高。截至調(diào)查終結(jié)日，賬戶組持股比例為0.0003%。賬戶組持股比例達(dá)到5%后，每增加或減少5%，梁興未按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。2020年3月1日《證券法》施行后，賬戶組持股比例達(dá)到5%后，每增加或減少1%，梁興未通知上市公司并予以公告。

三、梁興在限制期轉(zhuǎn)讓“萊美藥業(yè)”及“我樂(lè)家居”股票

    （一）限制期轉(zhuǎn)讓“萊美藥業(yè)”股票

    2020年12月2日至2023年10月31日期間，梁興控制賬戶組在持有“萊美藥業(yè)”股票比例達(dá)到5%未按規(guī)定報(bào)告和公告的情況下，繼續(xù)交易“萊美藥業(yè)”股票。期間累計(jì)買入40,477,119股，買入金額315,937,992.75元，累計(jì)賣出49,964,778股，賣出金額320,247,428.62元，無(wú)違法所得。

    （二）限制期轉(zhuǎn)讓“我樂(lè)家居”股票

2019年12月12日至2023年10月31日期間，梁興控制賬戶組在持有“我樂(lè)家居”股票比例達(dá)到5%未按規(guī)定報(bào)告和公告的情況下，繼續(xù)交易“我樂(lè)家居”股票。期間累計(jì)買入3,318,487股，買入金額55,529,893.77元，累計(jì)賣出19,920,393股，賣出金額221,407,318元，經(jīng)計(jì)算，違法所得為21,291,801.59元。

上述違法事實(shí)，有詢問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料及交易信息、交易設(shè)備信息等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

梁興的上述行為違反2005年《證券法》第三十八條、八十六條第一款和《證券法》第三十六條第二款、第六十三條第一款、第二款、第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條、第一百九十七條第一款所述違法行為。

梁興及其代理人在陳述申辯材料和聽(tīng)證過(guò)程中提出以下申辯意見(jiàn)：

第一，梁興“股東”身份認(rèn)定不當(dāng)，且梁興與其他證券賬戶之間不構(gòu)成控制關(guān)系。第二，《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶監(jiān)管局行政處罰事先告知書》（處罰字〔2024〕8號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《告知書》）內(nèi)容有悖行政處罰公開(kāi)原則，未明確關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)各證券賬戶持股數(shù)量及總股本等具體數(shù)值。第三，《告知書》對(duì)限制轉(zhuǎn)讓期認(rèn)定存在錯(cuò)誤，不應(yīng)對(duì)賬戶組持股比例降至5%以下的交易進(jìn)行認(rèn)定和處罰。第四，梁興控制賬戶組持有“萊美藥業(yè)”股票于2021年3月11日比例達(dá)到最高時(shí)，總股本數(shù)量錯(cuò)誤導(dǎo)致事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。第五，法律適用錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)適用2014年修正的《證券法》對(duì)梁興控制賬戶組交易“我樂(lè)家居”股票信息披露違法行為進(jìn)行處罰，并區(qū)分違法行為發(fā)生的時(shí)間階段對(duì)違法所得作分段認(rèn)定和處罰。第六，未全面開(kāi)展調(diào)查，對(duì)涉及“我樂(lè)家居”股票違法行為調(diào)查不足，證據(jù)材料缺失。第七，行政處罰未做到過(guò)罰相當(dāng)。綜上，請(qǐng)求免除或減輕處罰。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為，本案事實(shí)清楚、證據(jù)充分、法律適用正確，梁興及其代理人的陳述和申辯意見(jiàn)均不能成立：

第一，梁興“股東”身份認(rèn)定無(wú)誤，本案是基于人員關(guān)聯(lián)、資金關(guān)聯(lián)、盈虧承擔(dān)、行為關(guān)聯(lián)等因素共同綜合認(rèn)定梁興控制了其他證券賬戶，梁興應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》中關(guān)于持股信息披露、限制期轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。第二，《告知書》已向當(dāng)事人告知了我局?jǐn)M作出行政處罰所根據(jù)的事實(shí)、理由和依據(jù)，《告知書》內(nèi)容符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰法》）的規(guī)定，亦與證監(jiān)會(huì)類案執(zhí)法慣例保持一致，并無(wú)不當(dāng)。第三，《證券法》第六十三條對(duì)限制轉(zhuǎn)讓期的規(guī)定并未要求持股比例為5%以上，投資者在持股達(dá)到5%未報(bào)告、公告期間都屬于限制轉(zhuǎn)讓期，本案限制轉(zhuǎn)讓期的認(rèn)定符合《證券法》的規(guī)定。第四，經(jīng)核實(shí)，本案認(rèn)定的萊美藥業(yè)2021年3月11日總股本數(shù)量及賬戶組持股比例數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤。第五，本案依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定依法認(rèn)定和處罰符合法律適用基本原則，法律適用準(zhǔn)確。第六，我局已全面調(diào)查違法事實(shí)，涉及“我樂(lè)家居”股票相關(guān)違法行為證據(jù)確鑿，足以認(rèn)定。第七，梁興不符合《行政處罰法》第三十二條規(guī)定的從輕、減輕處罰情形，本案行政處罰量罰幅度并無(wú)不當(dāng)。

綜上，我局對(duì)梁興及其代理人的陳述、申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十六條及第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局決定：

一、對(duì)梁興持有“萊美藥業(yè)”股票信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以2,600,000元罰款。

二、對(duì)梁興持有“我樂(lè)家居”股票信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以1,500,000元罰款。

三、對(duì)梁興限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“萊美藥業(yè)”股票的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以9,600,000元罰款。

四、對(duì)梁興限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“我樂(lè)家居”股票的行為，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得21,291,801.59元，并處以6,600,000元罰款。

上述四項(xiàng)違法行為合并處罰為：對(duì)梁興責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得21,291,801.59元，并處以20,300,000元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶監(jiān)管局備案（傳真：023-89031990）。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

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