匯豐前海證券有限責(zé)任公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格事項反饋意見
日期:2024-03-01 ????來源:證監(jiān)會
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匯豐前海證券有限責(zé)任公司:
現(xiàn)對你公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格事項提出反饋意見,請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題進(jìn)行落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后,將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù),請向我會提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題,請致電我會證券基金機構(gòu)監(jiān)管司審核員。
一、請補充說明公司2023年經(jīng)營業(yè)績,包括各項業(yè)務(wù)收入、利潤情況,就公司是否符合“現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況良好”進(jìn)行論證。
二、請補充說明公司QDIE產(chǎn)品的投資標(biāo)的、業(yè)績及風(fēng)險情況以及上述資質(zhì)的獲批情況。