首創(chuàng)證券股份有限公司:

現(xiàn)對(duì)你公司變更業(yè)務(wù)范圍申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書(shū)面回復(fù)，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。若對(duì)本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員。

一、根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第183號(hào))第十條“最近3年規(guī)模、收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)占有率等指標(biāo)居于行業(yè)前列”，請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明首創(chuàng)集團(tuán)最近3年規(guī)模、收入、利潤(rùn)等居于行業(yè)前列情況，并提交相關(guān)支撐性文件。

二、根據(jù)公司材料，“公司設(shè)有從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)內(nèi)設(shè)置北交所股票做市交易業(yè)務(wù)專(zhuān)崗”，但《首創(chuàng)證券股份有限公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施方案》顯示做市交易崗(主崗)，目前負(fù)責(zé)新三板做市交易。請(qǐng)進(jìn)一步說(shuō)明做市業(yè)務(wù)部各崗位職責(zé)內(nèi)容、從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)人員是否均為北交所做市業(yè)務(wù)專(zhuān)崗。

三、請(qǐng)補(bǔ)充提供擬開(kāi)展北交所做市業(yè)務(wù)規(guī)模，以及2023年度新三板做市業(yè)務(wù)情況。請(qǐng)?jiān)诠竞褪讋?chuàng)集團(tuán)2023年度審計(jì)工作完成后，及時(shí)補(bǔ)充經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

四、根據(jù)申請(qǐng)材料，本次新增證券業(yè)務(wù)范圍依據(jù)公司章程的規(guī)定不屬于公司股東大會(huì)的法定職權(quán)，須履行董事會(huì)決策程序，請(qǐng)?zhí)峁妒讋?chuàng)證券股份有限公司章程》關(guān)于上述決策權(quán)限條款的說(shuō)明。