上海證券有限責(zé)任公司：

現(xiàn)對你公司申請北交所做市業(yè)務(wù)資格事項(xiàng)提出反饋意見，請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題進(jìn)行落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員。

一、請補(bǔ)充論證擬分管高管現(xiàn)有分管工作與上市證券做市業(yè)務(wù)是否存在利益沖突、是否符合業(yè)務(wù)隔離、是否具有管理上市證券做市交易業(yè)務(wù)的專業(yè)素質(zhì)和履職能力。請補(bǔ)充論證首席風(fēng)險官是否具有對上市證券做市交易風(fēng)險進(jìn)行分析和評估的專業(yè)素質(zhì)和履職能力。

二、請說明本次申請是否需提交股東會審議，如需，請補(bǔ)充提供股東會相關(guān)決議及議案文本。

三、請全面梳理公司最近兩年被采取監(jiān)管措施、自律措施、行政處罰等情況及相關(guān)事項(xiàng)的整改情況，并論證公司是否符合“內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度健全并有效執(zhí)行”“內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請增加業(yè)務(wù)的風(fēng)險”條件。

四、申請材料中關(guān)于公司現(xiàn)有各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理情況的說明，僅說明了經(jīng)營業(yè)績，未按照行政許可服務(wù)指南要求對是否存在重大風(fēng)險、是否存在取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格后較長時間未實(shí)際開展業(yè)務(wù)或者停止開展業(yè)務(wù)的情況作出說明，請補(bǔ)充。

五、請補(bǔ)充說明公司建立健全北交所做市異常交易監(jiān)控機(jī)制的情況。

六、請補(bǔ)充公司2023年經(jīng)審計的財務(wù)報告，并補(bǔ)充更新現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理情況的相關(guān)說明。