信達(dá)證券股份有限公司：

現(xiàn)對你公司設(shè)立證券資產(chǎn)管理子公司申請文件提出反饋意見，請你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對下列問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員。

一、請補(bǔ)充說明目前資管產(chǎn)品投顧業(yè)務(wù)規(guī)模、委托人情況，以及子公司設(shè)立后母子公司之間的投顧業(yè)務(wù)劃分方案。

二、請補(bǔ)充說明目前上海、深圳資管團(tuán)隊(duì)的人員情況，以及資管子公司設(shè)立后對異地團(tuán)隊(duì)的管控安排。如資管業(yè)務(wù)存在其他異地團(tuán)隊(duì)，請一并說明。

三、我們關(guān)注到，根據(jù)2024年5月底公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備測算，子公司凈資本/各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和可能低于100%的監(jiān)管規(guī)定。請說明子公司設(shè)立后，如何確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定。

四、我們關(guān)注到，截至2024年5月底，公司資管存續(xù)規(guī)模較2023年9月有一定比例下降，請說明情況。

五、根據(jù)公司材料，信達(dá)證券將為資管子公司提供運(yùn)營管理、信息技術(shù)等相關(guān)支持性服務(wù)。根據(jù)證券投資基金業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定，為私募產(chǎn)品提供上述服務(wù)需要相關(guān)資質(zhì)，請補(bǔ)充說明是否具備相關(guān)資質(zhì)并提供證明材料。

六、《證券公司治理準(zhǔn)則》第二十五條規(guī)定“證券公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定對外投資、對外擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序”。《信達(dá)證券資產(chǎn)管理（北京）有限公司章程（草案）》中未見對外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定。請補(bǔ)充完善。

七、我們關(guān)注到，2024年5月，公司新增一只“持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例”高于監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)5%的情形，請說明相關(guān)情況。

八、根據(jù)公司材料，1只無“或有事項(xiàng)”條款的集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品，擬于2024年4年1日到期終止清算；另有4只專項(xiàng)資產(chǎn)管理產(chǎn)品將于2024年上半年終止進(jìn)入清算程序。請補(bǔ)充說明以上產(chǎn)品清算情況。

九、新修訂的《公司法》將于2024年7月1日起施行，請做好資管子公司治理架構(gòu)與新《公司法》的銜接完善。