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華泰保興基金管理有限公司變更實(shí)際控制人反饋意見

日期:2024-02-09 ????來源:證監(jiān)會(huì)

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華泰保興基金管理有限公司:
    現(xiàn)對你公司申請變更實(shí)際控制人提出反饋意見,請你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對下列問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后,將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù),請向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題,請致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員。
    一、根據(jù)申請材料,安達(dá)有限公司旗下有多家持牌子公司,但僅提交安達(dá)美國保險(xiǎn)、安達(dá)財(cái)產(chǎn)和意外保險(xiǎn)公司2家子公司監(jiān)管部門意見,請安達(dá)有限公司說明該兩家公司在集團(tuán)重要性情況(結(jié)合資產(chǎn)、收入、利潤占比等),以及是否存在其他重要的持牌子公司,如存在,請說明相關(guān)子公司近三年誠信合規(guī)情況及監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求情況,并提交相關(guān)支撐材料。
    二、根據(jù)《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》(以下簡稱《公募管理人辦法》),基金管理公司的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)的,需符合“最近3年金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標(biāo)居于國際前列”。根據(jù)申請材料,經(jīng)對標(biāo)比較,安達(dá)有限公司“投資業(yè)務(wù)”規(guī)模在“全球資管機(jī)構(gòu)排名500強(qiáng)”榜單中排名第197位,但安達(dá)有限公司未直接納入榜單,請說明原因,補(bǔ)充論證安達(dá)有限公司是否具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn),并進(jìn)一步補(bǔ)充完善其“金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”符合國際前列的證明材料。
    三、請補(bǔ)充說明原銀保監(jiān)會(huì)批復(fù)的華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱華泰保險(xiǎn))股權(quán)變更是否已完成工商變更登記,安達(dá)有限公司是否已成為華泰保險(xiǎn)進(jìn)而成為你公司的實(shí)際控制人,如已成為,請說明是否符合《公募管理人辦法》第五十九條“基金公司變更實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”的要求。

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