近期，證監(jiān)會云南證監(jiān)局依法對“80后”自然人汪輝內(nèi)幕交易龍溪股份股票作出行政處罰。涉案當(dāng)事人汪輝從同學(xué)處打探到敏感信息并進(jìn)行內(nèi)幕交易，利用本人及他人證券賬戶集中買入龍溪股份15.77萬股，雖最終虧損，仍領(lǐng)了罰單。

　　調(diào)查人員告訴記者，該案涉及的人員關(guān)系復(fù)雜交織，是一起典型的傳遞型內(nèi)幕交易案，調(diào)查過程中鎖定關(guān)鍵線索困難重重。但法網(wǎng)恢恢，伸手必被捉。

　　多個賬戶交易異常

　　根據(jù)行政處罰書，2016年3月24日，龍溪股份并購重組事項的交易對手方北京宜通金茂航空投資有限公司邀請龍溪股份高管實(shí)地考察，雙方表示出并購重組的意愿，填寫了龍溪股份內(nèi)幕信息知情人登記表。

　　2016年3月至4月，雙方就并購重組事宜進(jìn)行了多次探討。4月8日上午，雙方人員再次會面，商討了合作的具體形式。4月11日，龍溪股份停牌并發(fā)布擬籌劃重大事項的公告。

　　交易所提供的線索顯示，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，湖北、上海等地多個賬戶在公司股票交易停牌前大量買入該股，交易行為異常。于是，證監(jiān)會迅速對這些賬戶展開排查，汪輝操控的賬戶就在其中。

　　4月8日凌晨，汪輝打電話給妻子楊某某要其買入龍溪股份股票，楊某某用其手機(jī)操作委托下單，使用汪輝賬戶一筆買入龍溪股份股票9100股，成交金額99918元。

　　同日，汪輝打電話給曹某，要其幫助在楊某某賬戶上買入龍溪股份，曹某電話其妻謝某操作。謝某用手機(jī)操作，將楊某某賬戶上的其他股票賣出，并分四筆買入龍溪股份股票共14.86萬股，成交金額160.23余萬元。

　　汪輝和其妻子證券賬戶的買入龍溪股份均非本人操作。調(diào)查人員表示，該案人員關(guān)系復(fù)雜，增加了辦案難度。

　　據(jù)當(dāng)事人解釋，汪輝和楊某某平時就交換證券賬戶進(jìn)行操作。當(dāng)日，由于汪輝自己在外地出差，就請好友曹某代為買賣股票。

　　當(dāng)事人抗拒調(diào)查

　　在對并購重組交易對手方的現(xiàn)場檢查中，交易對手方相關(guān)當(dāng)事人極不配合，調(diào)查組遭遇了抗拒調(diào)查的情況。

　　調(diào)查人員告訴記者，現(xiàn)場調(diào)查取證時，相關(guān)負(fù)責(zé)人回避調(diào)查人員、質(zhì)疑調(diào)查人員的詢問方式、拒絕在詢問筆錄上簽字等等。“為了取得第一手證據(jù)，防止證據(jù)湮滅，現(xiàn)場調(diào)查人員甚至來不及吃晚飯，直到深夜，完成現(xiàn)場取證工作后才離開。”他說。

　　不過隨著調(diào)查深入，汪輝內(nèi)幕交易龍溪股份的事實(shí)逐漸清晰。經(jīng)調(diào)查，汪輝與內(nèi)幕信息知情人、時任宜通金茂投資總監(jiān)的唐某是中學(xué)同學(xué)。2016年4月8日凌晨，汪輝曾與唐某進(jìn)行了電話聯(lián)系。

　　在與唐某電話聯(lián)系后，汪輝隨即指使妻子楊某某和好友曹某操作2個證券賬戶，于當(dāng)日股市開市后，立即賣出持有的其他股票，幾乎全倉買入龍溪股份。2016年6月2日，龍溪股份發(fā)布公告，終止重大資產(chǎn)重組事項。6月3日，兩個賬戶分別將龍溪股份清空，合計虧損8萬余元。

　　云南證監(jiān)局認(rèn)定汪輝涉嫌內(nèi)幕交易，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，決定對汪輝處以5萬元罰款。