〔2025〕41號(hào)

當(dāng)事人:趙豐,男,時(shí)任興民智通(集團(tuán))股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱興民智通)董事長(zhǎng)、法定代表人。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)趙豐內(nèi)幕交易“興民智通”案進(jìn)行了立案調(diào)查,依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事人趙豐要求舉行了聽證會(huì),聽取了趙豐及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,趙豐存在以下違法事實(shí):

一、內(nèi)幕信息情況

2022年2月22日,興民智通公告終止發(fā)行股份購(gòu)買相關(guān)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。上述終止收購(gòu)事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的公司重大投資行為的重大進(jìn)展,依據(jù)《證券法》第五十二條的規(guī)定,在公開前為內(nèi)幕信息。2021年9月16日為內(nèi)幕信息形成的起點(diǎn),公開于2022年2月22日。趙豐為內(nèi)幕信息知情人,知悉時(shí)間為2021年9月16日。

二、趙豐內(nèi)幕交易情況

趙豐于2021年12月28日至2022年1月5日賣出“興民智通”股票,避損1,752,156.90元。

上述違法事實(shí),有上市公司相關(guān)文件和公告、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及資金流水、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為,趙豐作為內(nèi)幕信息知情人,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“興民智通”股票行為,違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述違法行為。

當(dāng)事人及代理人提出相關(guān)申辯意見,經(jīng)復(fù)核,對(duì)當(dāng)事人的申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,我會(huì)決定:

一、依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,對(duì)趙豐沒(méi)收違法所得1,752,156.90元,并處以8,760,784.50元罰款。

二、趙豐違法行為情節(jié)嚴(yán)重,依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第185號(hào))第三條第六項(xiàng)、第四條、第五條、第七條第一款的規(guī)定,對(duì)趙豐采取5年證券市場(chǎng)禁入措施,自我會(huì)宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒(méi)款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見本處罰決定書所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2025年3月13日

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