關(guān)于東北證券股份有限公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券申請文件的問詢函

東北證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司：

我會依法對深圳證券交易所報送的關(guān)于東北證券股份有限公司面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券的審核意見、注冊申請文件及相關(guān)審核資料進行了審閱，形成如下意見。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）的規(guī)定，請逐項落實并在3個月內(nèi)向深圳證券交易所提交書面回復意見及電子文檔。不能按期回復的，我會可依法作出終止審查的決定。

回復內(nèi)容涉及修改募集說明書的，請以楷體加粗標明。

附件：問詢問題

問詢問題

2023年2月6日，發(fā)行人因在執(zhí)行鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年非公開發(fā)行股票項目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導等業(yè)務(wù)未勤勉盡責，所出具文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被我會立案調(diào)查。

請發(fā)行人補充說明案件具體情況，并結(jié)合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第29條規(guī)定，評估立案調(diào)查對本次公開發(fā)行公司債券事項的影響。

請主承銷商及發(fā)行人律師進行核查并發(fā)表明確意見。

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