當(dāng)事人：黃作慶，男，1965年3月出生，時(shí)任大連天寶綠色食品股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱天寶食品）董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，住址：大連市中山區(qū)。

    依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)天寶食品信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。黃作慶要求陳述、申辯及聽(tīng)證，但未在法定期限內(nèi)提交陳述、申辯意見(jiàn)，無(wú)正當(dāng)理由未參加聽(tīng)證會(huì)，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

     經(jīng)查，黃作慶存在以下違法事實(shí)：

一、天寶食品未按規(guī)定披露2.5億元重大擔(dān)保事項(xiàng)

2016年8月25日，天寶食品董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人黃作慶與與中泰創(chuàng)展控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱中泰創(chuàng)展）簽署《借款合同》，黃作慶向中泰創(chuàng)展借款2.5億元。同日，天寶食品與中泰創(chuàng)展簽署《第三方無(wú)限連帶責(zé)任保證書(shū)》，天寶食品對(duì)上述《借款合同》為黃作慶提供無(wú)限連帶責(zé)任保證擔(dān)保。上述2.5億元對(duì)外擔(dān)保，占天寶食品2015年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的12.76%，屬于重大擔(dān)保事項(xiàng)。天寶食品未及時(shí)披露該重大擔(dān)保事項(xiàng)，也未在2016年及2017年年報(bào)中予以披露，直至2018年12月26日，才將該重大擔(dān)保事項(xiàng)首次披露。

二、天寶食品未按規(guī)定披露2億元重大擔(dān)保事項(xiàng)

2016年11月16日，大連承運(yùn)投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱承運(yùn)投資）、北京碧天財(cái)富有限公司（以下簡(jiǎn)稱碧天財(cái)富）與黃作慶簽署《借款及保證合同》，承運(yùn)投資向碧天財(cái)富借款2億元，黃作慶為上述借款的連帶責(zé)任保證人。同日，碧天財(cái)富與天寶食品簽署《保證合同》，天寶食品為上述《借款及保證合同》提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。上述2億元對(duì)外擔(dān)保，占天寶食品2015年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10.21%，屬于重大擔(dān)保事項(xiàng)。天寶食品未及時(shí)披露該重大擔(dān)保事項(xiàng)，也未在2016年及2017年年報(bào)中予以披露，直至2018年12月26日，才將該重大擔(dān)保事項(xiàng)首次披露。

以上事實(shí)，有天寶食品工商登記資料、天寶食品相關(guān)定期報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告、涉案相關(guān)合同、舉報(bào)材料、詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據(jù)證明。

天寶食品上述行為違反了2005年《證券法》第六十三條、第六十七條和《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第二條、第三十條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的違法行為。

黃作慶作為天寶食品時(shí)任董事長(zhǎng)，決策、實(shí)施了上述信息披露違法行為，并隱瞞、不告知上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，未能保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，屬于應(yīng)對(duì)上述信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，我局決定：

對(duì)黃作慶給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案（傳真：0411-88008549）。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

             

 

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局

                        2023年2月27日