李洋：

經(jīng)查，開源證券股份有限公司大連分公司存在以下違規(guī)事項：

一、分公司多名員工不區(qū)分客戶實質(zhì)是否滿足合格投資者條件，一段時間內(nèi)主動為多名投資者代開虛假收入證明用于合格投資者認(rèn)定。該行為違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條、第六條第一至三項、第二十二條第一項的規(guī)定。

二、分公司對于合格投資者認(rèn)定事項未盡管理職責(zé)：多名員工在投資者開具收入證明過程中存在不當(dāng)行為，致使用于合格投資者認(rèn)定的多份材料不實；分公司亦未發(fā)現(xiàn)個別合格投資者投資經(jīng)驗證明材料存在明顯錯誤。該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定。

三、分公司存在向非營銷崗下達(dá)營銷任務(wù)，合規(guī)崗招攬客戶的行為。該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定。

你作為公司負(fù)責(zé)人對此負(fù)有責(zé)任，根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第一款、第三十二條第一款，現(xiàn)決定對你采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)當(dāng)充分汲取教訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升自身合規(guī)意識，規(guī)范從業(yè)，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

               中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局

                         2025年2月14日         

【打印】 【關(guān)閉窗口】