本年度報(bào)告根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（下稱《條例》）和《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（下稱《辦法》）要求編制。主要內(nèi)容包括概述、主動(dòng)公開監(jiān)管信息情況、依申請公開和不予公開監(jiān)管信息情況、因監(jiān)管信息公開申請行政復(fù)議、提起行政訴訟情況、公開收費(fèi)及減免情況、主要問題及整改措施等六個(gè)部分。本報(bào)告所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)期限為2009年1月1日至2009年12月31日。

 一、概述

 我局高度重視監(jiān)管信息公開工作，國務(wù)院《條例》和證監(jiān)會(huì)《辦法》頒布實(shí)施以來，局黨委多次召開會(huì)議，研究部署監(jiān)管信息公開工作，要求有關(guān)處室認(rèn)真學(xué)習(xí)，完善機(jī)制，深入貫徹落實(shí)有關(guān)精神，以保障民眾民主權(quán)利、維護(hù)民眾根本利益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，健全機(jī)制，落實(shí)責(zé)任，全面清理應(yīng)公開的監(jiān)管信息，監(jiān)管信息公開工作取得了明顯成效。

 （一）建立工作制度，規(guī)范業(yè)務(wù)流程。為更好地貫徹落實(shí)國務(wù)院和證監(jiān)會(huì)有關(guān)監(jiān)管信息公開工作要求，我局制定了《中國證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法》、《中國證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局證券期貨監(jiān)督管理信息公開流程》以及《中國證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》等多項(xiàng)信息公開的工作制度，對監(jiān)管信息公開的內(nèi)容范圍、內(nèi)部工作流程、時(shí)限要求和保密審查等方面予以規(guī)范，確保監(jiān)管信息的準(zhǔn)確、及時(shí)、合法公開。

 （二）構(gòu)建工作機(jī)制，強(qiáng)化工作責(zé)任。根據(jù)監(jiān)管信息公開有關(guān)規(guī)章制度，我局細(xì)化信息類別，明確內(nèi)部處室分工，形成以信息調(diào)研處為信息公開的歸口管理處室、各業(yè)務(wù)處室為責(zé)任處室的分工協(xié)作模式，將責(zé)任分解落實(shí)到人，有效確保了監(jiān)管信息公開工作有人抓、有人管、有人辦。

 （三）加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，擴(kuò)大宣傳效果。我局積極開展《條例》和《辦法》的學(xué)習(xí)和宣傳工作，通過各種載體和渠道，采取靈活有效的形式，廣泛開展宣傳活動(dòng)。一方面，強(qiáng)化工作人員信息公開意識，提高監(jiān)管信息公開工作水平；另一方面，引導(dǎo)社會(huì)公眾和投資者了解《條例》和《辦法》、使用證券期貨監(jiān)管信息，逐步提高監(jiān)管信息公開的利用效果。

 二、主動(dòng)公開監(jiān)管信息情況

 2009年，我局共發(fā)布和更新監(jiān)管信息共計(jì)280項(xiàng)，其中：行政許可125項(xiàng)，占44.6%；工作動(dòng)態(tài)12項(xiàng)，占4.3%；投資者教育94項(xiàng)，占33.6%；統(tǒng)計(jì)信息19項(xiàng)，占6.8%；監(jiān)管對象名錄20項(xiàng)，占7.1%；證監(jiān)局介紹10項(xiàng)，占3.6%；向省檔案館和省圖書館提供監(jiān)管信息共計(jì)125項(xiàng)，均為行政許可事項(xiàng)。

 三、依申請公開和不予公開監(jiān)管信息情況

 自《辦法》正式實(shí)施以來，我局公開的監(jiān)管信息均為主動(dòng)公開監(jiān)管信息，我局未收到有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人要求公開監(jiān)管信息的申請，無不予公開監(jiān)管信息。

 四、因監(jiān)管信息公開申請行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

 2009年，我局未出現(xiàn)因公開監(jiān)管信息而發(fā)生行政復(fù)議案、行政訴訟案及申訴案等案件。

 五、公開收費(fèi)及減免情況

 2009年度，我局未收到有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人要求公開監(jiān)管信息的申請，未收取任何費(fèi)用，不存在減免情況。

 六、存在的主要問題及整改措施

 （一）主要問題。2009年，我局監(jiān)管信息公開工作進(jìn)一步規(guī)范，在加強(qiáng)制度建設(shè)、深化信息內(nèi)容、完善公開載體等方面取得了明顯成效，但仍然存在一些困難和問題，主要是與民眾的互動(dòng)交流不足，投資者利用公開監(jiān)管信息的主動(dòng)性有待提高，表現(xiàn)為目前我局公開的監(jiān)管信息主要是主動(dòng)公開的信息，未收到有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人要求公開監(jiān)管信息的申請，普通民眾對證券期貨監(jiān)管信息公開的了解和利用不足。

 （二）整改措施。一方面，進(jìn)一步研究改進(jìn)信息公開載體設(shè)置，使其功能更貼近投資者、方便社會(huì)公眾；另一方面，加強(qiáng)投資者教育和監(jiān)管信息公開工作的宣傳力度，使更多的投資者熟悉監(jiān)管信息公開工作和了解獲取監(jiān)管信息的途徑。

福建證監(jiān)局

二〇一〇年三月二十九日