當事人：廣西新迅達科技集團股份公司（以下簡稱新迅達），住所：廣西壯族自治區(qū)南寧市。

吳成華，男，1977年8月出生，新迅達董事長、實際控制人，住址：山東省濟南市市中區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對新迅達、吳成華信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，新迅達、吳成華存在以下違法事實：

2023年1月至8月，新迅達通過碳酸鋰委托加工、鋰輝石采購等形式與關(guān)聯(lián)方山東瑞福鋰業(yè)有限公司、肥城市明瑞工貿(mào)有限公司發(fā)生非經(jīng)營性資金占用96,663,206.37元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的5.79%。其中2023年1月至6月，新迅達前述非經(jīng)營性資金占用發(fā)生額96,548,306.37元，期末余額44,171,094.48元，分別占2023年半年報記載凈資產(chǎn)的6.11%、2.79%。截至2023年12月31日，新迅達前述非經(jīng)營性資金占用余額27,555,279.40元，占2023年年報記載凈資產(chǎn)的2%。新迅達未及時披露前述資金占用情況，也未在2023年半年報中對前述資金占用情況予以披露。

新迅達在2023年年報中主動披露了前述資金占用情況。截至2024年4月28日，前述占用資金已全部歸還。

上述違法事實，有相關(guān)公告、書面說明、銀行賬戶資料、財務資料、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

新迅達的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第二款的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述的信息披露違法行為。

新迅達的董事長、實際控制人吳成華隱瞞了上述業(yè)務資金占用的實質(zhì)，導致了上述信息披露違法行為的發(fā)生。作為信息披露的主要負責人，吳成華未及時組織新迅達披露上述信息，在半年報審議中未勤勉盡責，違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述“直接負責的主管人員”；作為實際控制人，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述“發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導致發(fā)生上述情形”的行為。

鑒于新迅達占用資金已經(jīng)全部歸還，占用持續(xù)時間較短，在2023年年報中主動履行了信息披露義務，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局決定：

一、對廣西新迅達科技集團股份公司給予警告，并處以100萬元罰款；

二、對吳成華給予警告，并處以225萬元罰款。其中作為直接負責的主管人員處以75萬元罰款，作為實際控制人處以150萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

 

廣西證監(jiān)局           

2024年12月26日