當(dāng)事人:陳敏,男,1981年2月出生,住址:上海市浦東新區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對陳敏短線交易浙江仁智股份有限公司(以下簡稱仁智股份,證券代碼002629)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,陳敏存在以下違法事實:

2020年5月至2021年5月,陳敏時任仁智股份副總裁,系仁智股份高級管理人員。

2020年7月23日至2020年8月19日期間,陳敏利用“盧某妹”中山證券賬戶、“盧某原”海通證券賬戶多次買賣“仁智股份”,違規(guī)成交股數(shù)為2,307,866股,違規(guī)交易金額6,627,037.58元,存在將持有的“仁智股份”股票“買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入”的行為。

上述違法事實,有仁智股份公告及說明、勞動合同書、辭職報告、相關(guān)人員詢問筆錄及說明、相關(guān)銀行賬戶流水、證券賬戶資料、證券交易流水等證據(jù)證明。

我局認(rèn)為,陳敏時任仁智股份副總裁,系仁智股份高級管理人員,其上述行為違反《證券法》第四十四條第一款、第二款之規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的短線交易違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定,我局決定:對陳敏給予警告,并處十五萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局

2023年8月1日