根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）、《中國證券監督管理委員會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）的有關規定，現將河南證監局2013年度監管信息公開工作有關情況報告如下：

一、監管信息公開基本制度建設情況

2013年，我局全面貫徹落實《條例》和《辦法》要求，并嚴格按照《證券期貨監督管理信息公開指南》和《中國證監會監管信息公開保密審查工作指引》的規定，進一步完善監管信息公開工作機制和程序，明確各類監管信息公開責任處室和時限要求，有效提升了監管信息公開工作質量和水平。

二、監管信息主動公開情況

自2013年1月1日到2013年12月31日，我局互聯網站共主動公開監管信息116條，其中綜合政務類信息12條，證券經營機構監管類信息56條，上市公司監管類信息18條，期貨機構監管類信息29條，其他類信息1條。

2013年，我局在做好監管信息主動公開工作的同時，還緊緊圍繞轄區證券期貨市場發展和社會公眾關心的熱點問題，通過優化我局互聯網站各欄目設置、及時公開我局日常監管工作動態、組織召開座談會、開展“上市公司誠信公約陽光行”和發放投資者保護資料等方式，加大信息公開力度，拓寬信息公開渠道。一年來，我局通過互聯網網站發布日常監管工作動態80條，公布投資者保護和轄區市場誠信法治建設等方面信息87條，主流媒體刊登報道60多篇，召開2次媒體座談會和7次投資者及機構座談會，發放2萬多份《投資者維權指南》，開展“上市公司誠信公約陽光行”系列活動32站，覆蓋轄區62家上市公司，累計1700多人（次）參加現場活動，進一步提高了我局監管工作透明度和轄區市場知名度。

三、監管信息依申請公開情況

2013年度，我局未接到監管信息公開申請，無依申請公開監管信息和不予公開監管信息情況。

四、因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

2013年度，我局未發生因監管信息公開申請行政復議或者提起行政訴訟情況。

五、存在的薄弱環節及改進措施

2013年，雖然我局信息公開工作取得一些進步，但還存在配套制度有待進一步完善、信息公開內容有待進一步充實，公開的形式還需進一步豐富等問題。下一步，我局將根據中國證監會的安排部署，從以下四個方面推進監管信息公開工作：一是根據《條例》和《辦法》規定，結合我局信息公開工作實際，進一步完善監管信息公開配套制度，優化信息公開工作程序；二是在符合保密要求的情況下，加大對市場關心問題及涉及投資者切身利益的信息公開力度，積極推進轄區市場基本情況、行政審批情況、監管執法信息和監管工作動態的公開，打造透明證監局；三是加強我局互聯網站建設，充分發揮我局互聯網站作為監管信息公開的窗口作用，切實把我局互聯網站打造成監管信息公開第一平臺；四是認真借鑒其他部門好的做法，及時總結我局信息公開工作經驗，不斷提升我局監管信息公開工作水平。

 

 

中國證監會河南監管局　　

2014年3月11日