湖南轉(zhuǎn)彎創(chuàng)業(yè)投資有限公司：

根據(jù)信訪工作安排，我局于2024年11月19日對(duì)你公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)核查，核查發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

一、公司未履行基金管理人誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，內(nèi)部管理不規(guī)范，導(dǎo)致投資者誤認(rèn)為與公司簽訂了保本保收益協(xié)議。

二、公司通過問卷調(diào)查形式對(duì)個(gè)別投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估時(shí)間晚于公司與其簽訂基金合同的時(shí)間。

三、公司在基金產(chǎn)品出現(xiàn)影響其資產(chǎn)凈值和持續(xù)運(yùn)行的重大事項(xiàng)時(shí)，未按基金合同約定及時(shí)告知投資者。

四、2021年7月至12月期間，公司發(fā)工資的人員6名，繳納社保的人員僅1名，簽訂勞動(dòng)合同的人員僅2名，存在兼職的情形。

五、公司未及時(shí)更新登記備案信息，在中基協(xié)登記的注冊(cè)資本、股東、從業(yè)人員信息均與實(shí)際不符，未及時(shí)披露基金產(chǎn)品的季報(bào)、年報(bào)數(shù)據(jù)信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第四條、第二十三條第七項(xiàng)、第二十四條、第二十五條的規(guī)定，根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫。

如對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

 

 

                              湖南證監(jiān)局

                              2025年4月10日