東北證券股份有限公司南通世紀(jì)大道證券營業(yè)部:

經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下問題:

一、2018年4月至11月,你營業(yè)部原負(fù)責(zé)人丁煜梅以幫助客戶理財為由,取得客戶銀行轉(zhuǎn)賬資金,未實際用于為客戶購買東北證券股份有限公司發(fā)行或代銷的理財產(chǎn)品。

二、2023年10月,營業(yè)部明知上述事項引起訴訟糾紛后,對發(fā)生影響或可能影響經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件,未按規(guī)定及時向我局報告。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第六條第四項和《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十五條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條第一款和《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十七條的規(guī)定,我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

你營業(yè)部應(yīng)健全完善內(nèi)部控制機(jī)制,切實加強合規(guī)管理,加強對從業(yè)人員的警示教育,并對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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