北京市京都律師事務(wù)所、王秀宏：
    經(jīng)查，你們在為吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司2014年非公開發(fā)行股票提供證券法律業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：
    未對個別認(rèn)購對象的認(rèn)購能力和資金來源進(jìn)行審慎核查,未發(fā)現(xiàn)不同認(rèn)購對象的部分認(rèn)購資金來自于同一銀行賬戶的情況，違反了《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》（證監(jiān)會公告〔2010〕33號）第三條、第十一條、第十四條，《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第41號，以下簡稱《管理辦法》）第三條、第十二條第一款、第十三條、第十四條的規(guī)定。
    依據(jù)《管理辦法》第三十一條第一項、第十三項的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)按照本決定書要求切實整改，并自收到本決定書一個月內(nèi)向我局提交書面整改報告。
    如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。


                                               吉林證監(jiān)局
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