當(dāng)事人：陳干祥，男，1980年12月生，住址：長(zhǎng)沙市芙蓉區(qū)。

    吳蓓，女，1983年10月生，住址：長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)。

    依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，對(duì)陳干祥、吳蓓內(nèi)幕交易華油惠博普科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)惠博普）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人陳干祥進(jìn)行了陳述和申辯，但未要求聽(tīng)證。應(yīng)當(dāng)事人吳蓓的要求舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了吳蓓的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

    經(jīng)查明，陳干祥、吳蓓存在以下違法事實(shí)：

    一、內(nèi)幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

    2019年8月，長(zhǎng)沙水業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)長(zhǎng)沙水業(yè)）通過(guò)協(xié)議受讓股權(quán)、表決權(quán)委托的方式，成為惠博普的控股股東。為解決與上市公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，長(zhǎng)沙水業(yè)出具《關(guān)于解決和避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《承諾函》），承諾在60個(gè)月內(nèi)將達(dá)到法定注入上市公司條件的污水處理運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)企業(yè)注入惠博普。2020年9月，長(zhǎng)沙水業(yè)變更《承諾函》部分內(nèi)容，承諾將在42個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)資產(chǎn)注入。

    2022年上半年，長(zhǎng)沙水業(yè)研究推動(dòng)將長(zhǎng)沙市排水有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)長(zhǎng)沙排水）注入惠博普事項(xiàng)，但下半年因故停滯。

    長(zhǎng)沙水業(yè)因涉及長(zhǎng)沙排水生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的部分關(guān)鍵性資質(zhì)，預(yù)計(jì)無(wú)法在原承諾到期日（2023年2月18日）前完成資質(zhì)辦理，擬將原承諾延期至2023年12月31日前啟動(dòng)法定程序?qū)⑾嚓P(guān)企業(yè)注入惠博普。2月1日，惠博普發(fā)布相關(guān)公告。

    2月7日，長(zhǎng)沙水業(yè)組織相關(guān)方及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)召開(kāi)重大資產(chǎn)重組工作調(diào)度會(huì)，對(duì)重組方案及可行性進(jìn)行論證，并明確下一步重組工作安排。此后，各中介機(jī)構(gòu)相繼進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展盡職調(diào)查，長(zhǎng)沙水業(yè)持續(xù)推進(jìn)重組各項(xiàng)工作。

    2023年4月19日，長(zhǎng)沙水業(yè)黨委會(huì)、董事會(huì)審議同意正式啟動(dòng)長(zhǎng)沙排水注入惠博普的資產(chǎn)重組事項(xiàng)。同日，長(zhǎng)沙水業(yè)、長(zhǎng)江生態(tài)環(huán)保集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)長(zhǎng)江生態(tài)）分別與惠博普簽訂《重大資產(chǎn)重組意向協(xié)議書(shū)》，惠博普發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的停牌公告》，內(nèi)容為惠博普擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買(mǎi)長(zhǎng)沙水業(yè)及長(zhǎng)江生態(tài)合計(jì)持有的長(zhǎng)沙排水100%股權(quán)，同時(shí)募集配套資金。惠博普股票于次日停牌。

    惠博普擬發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)長(zhǎng)沙水業(yè)及長(zhǎng)江生態(tài)合計(jì)持有的長(zhǎng)沙排水100%股權(quán)并配套募集資金，屬于《證券法》第八十條第二款第二項(xiàng)、第九項(xiàng)規(guī)定的重大事件，依據(jù)《證券法》第五十二條第二款，在公開(kāi)前為內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2023年2月7日，公開(kāi)于2023年4月19日。陳干祥作為中介機(jī)構(gòu)參與本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的工作人員，負(fù)責(zé)惠博普重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估盡調(diào)工作，不晚于2023年2月7日知悉內(nèi)幕信息。

    二、陳干祥內(nèi)幕交易“惠博普”

    吳蓓系陳干祥哥哥的配偶。“吳蓓”財(cái)信證券賬戶(hù)于2021年2月10日開(kāi)立于財(cái)信證券長(zhǎng)沙人民東路營(yíng)業(yè)部。該賬戶(hù)交易“惠博普”的資金主要來(lái)源于陳干祥。

    內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，內(nèi)幕信息知情人陳干祥控制使用“吳蓓”財(cái)信證券賬戶(hù)于2023年4月10日至19日累計(jì)買(mǎi)入“惠博普”143,600股，買(mǎi)入金額588,280元，并于2023年5月10日全部賣(mài)出，盈利15,373.23元。

    三、吳蓓內(nèi)幕交易“惠博普”

    “吳蓓”中信建投證券賬戶(hù)于2014年1月23日開(kāi)立于中信建投證券長(zhǎng)沙星沙營(yíng)業(yè)部，資金主要來(lái)源于吳蓓配偶。

    內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，吳蓓與內(nèi)幕信息知情人陳干祥有多次通話(huà)聯(lián)絡(luò)，于2023年4月10日至19日控制使用本人中信建投證券賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入“惠博普”115,000股，買(mǎi)入金額473,350元，買(mǎi)入成交量與該賬戶(hù)歷史交易相比明顯放大，且顯著超過(guò)該賬戶(hù)同期內(nèi)交易其他股票的成交量。2023年5月10日，前述股票全部賣(mài)出，盈利21,189.54元。

    上述違法事實(shí)，有上市公司公告及情況說(shuō)明、相關(guān)證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

    陳干祥、吳蓓的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

    陳干祥在其申辯材料中提出：其一，陳干祥并未控制使用吳蓓證券賬戶(hù)交易“惠博普”；其二，雖然“吳蓓”財(cái)信證券賬戶(hù)交易“惠博普”的資金來(lái)源于陳干祥，但陳干祥并不知情也無(wú)權(quán)干涉吳蓓的對(duì)上述資金的用途；其三，雖然在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與吳蓓存在通話(huà)聯(lián)絡(luò)，但通話(huà)內(nèi)容與“惠博普”無(wú)關(guān)；其四，交易金額和獲利金額較小，沒(méi)有主觀故意且沒(méi)有對(duì)社會(huì)造成危害，擬處罰金額超出可承受范圍。綜上，當(dāng)事人陳干祥請(qǐng)求免除處罰。

    在聽(tīng)證過(guò)程中，吳蓓請(qǐng)求免除處罰，申辯意見(jiàn)主要如下：其一，陳干祥未將“惠博普”相關(guān)內(nèi)幕信息告知過(guò)吳蓓，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)二人的通話(huà)聯(lián)絡(luò)內(nèi)容與內(nèi)幕信息無(wú)關(guān)；其二，使用中信建投證券賬戶(hù)交易“惠博普”是基于個(gè)人投資判斷。吳蓓曾于2022年交易過(guò)“惠博普”，重復(fù)買(mǎi)賣(mài)股票系正常投資行為。同時(shí)，吳蓓亦稱(chēng)，陳干祥未控制使用“吳蓓”財(cái)信證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)“惠博普”，陳干祥向吳蓓賬戶(hù)轉(zhuǎn)款目的是用于房屋建設(shè)，并不知道吳蓓將資金轉(zhuǎn)入股市的行為。

    關(guān)于陳干祥的申辯意見(jiàn)，經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：其一，綜合“吳蓓”財(cái)信證券賬戶(hù)交易“惠博普”的操作情況、資金來(lái)源等在案證據(jù)，足以認(rèn)定陳干祥控制使用“吳蓓”財(cái)信證券賬戶(hù)交易“惠博普”。其二，陳干祥作為因履行工作職責(zé)知悉內(nèi)幕信息的人，進(jìn)行了與該信息有關(guān)的證券交易活動(dòng)，具有內(nèi)幕交易的主觀故意。其三，本案已經(jīng)綜合考慮當(dāng)事人交易額、違法所得等情節(jié)確定處罰金額，并無(wú)不當(dāng)。

    關(guān)于吳蓓的申辯意見(jiàn)，經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：其一，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，吳蓓存在與陳干祥通話(huà)次日即轉(zhuǎn)入資金并買(mǎi)入“惠博普”行為、公告發(fā)布前突擊買(mǎi)入行為，交易量明顯放大，交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合。其二，吳蓓提出的基于個(gè)人投資判斷進(jìn)行涉案交易的申辯理由，不足以對(duì)其交易異常情形作出合理解釋。我局認(rèn)定其內(nèi)幕交易并無(wú)不當(dāng)。

    綜上，我局對(duì)陳干祥、吳蓓的陳述、申辯意見(jiàn)均不予采納。 

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：

    一、沒(méi)收陳干祥違法所得15,373.23元，并處以50萬(wàn)元罰款。

    二、沒(méi)收吳蓓違法所得21,189.54元，并處以50萬(wàn)元罰款。

    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

                                                                                     中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局

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