根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一條、三十二條和《中國證監會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）第十七條的有關規定，現將中國證券監督委員會陜西監管局2012年度監管信息公開有關情況公布如下：

一、監管信息公開規章制度建設情況

一是修訂完善我局互聯網站管理和信息發布工作制度，進一步明確了監管信息的提供、審核、發布和維護等各環節的責任和工作要求。完善行政許可審核程序，強化復核力度。二是梳理監管職責，發布了證券經營機構行政許可項目目錄和基金管理公司行政許可目錄，以及證券公司變更境內分支機構營業場所備案事項的工作程序和基金銷售業務資格核準等辦事指南，為市場主體申請行政許可和報備提供了便利。三是監管信息公開范圍進一步擴大，主動公開轄區上市公司現金分紅、股東大會網絡投票等情況。四是建立監管信息公開工作通報制度，持續督促指導全局依法做好監管信息工作。

二、監管信息主動公開情況

我局主動公開的監管信息范圍包括機構職能、制度規范、通知公告、行政許可（含證券類行政許可審核進展）、辦事指南、監管對象、統計信息、風險提示及年度報告等9大類。截止2012年12月31日，我局主動公開監管信息180條,其中行政許可類142 項、監管對象12項、通知公告8項、統計信息11項、辦事指南6項、年度報告1項。

三、依申請公開監管信息情況

2012年，我局共受理監管信息公開申請16件，全部依法合規予以及時回復。

四、依申請公開收費情況

我局按照《條例》的有關規定，目前暫未對信息公開申請人進行收費，待證監會出臺依申請公開收費標準后，再研究制定相關收費項目及金額。

五、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2012年我局未收到因申請監管信息公開提起的行政復議或行政訴訟。

六、監管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

（一）存在的問題

依申請公開數量和主體類型雖有所增加，但社會公眾對政府信息公開工作了解不夠深入，申請監管信息公開的參與度不高，監管信息公開工作的宣傳有待進一步加強。

（二）整改措施

繼續加大信息公開工作的宣傳力度，進一步擴大信息公開工作影響力，提高社會公眾參與意識。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　    二〇一三年一月十六日