為進(jìn)一步規(guī)范行政許可行為，遵循公開、公平、公正和便民的原則，對證券期貨機(jī)構(gòu)行政許可申請受理及審核情況予以公示。

　　1、公示內(nèi)容包括申請人及申請事項、申請材料接收與受理、審查與意見反饋、行政許可決定和相關(guān)事項的說明。

　　2、公示以表格形式按行政許可事項分類列示。

　　3、關(guān)于受理。申請材料接收日為受理部門向申請人出具申請材料接收憑證日期。通知補(bǔ)正日為受理部門向申請人出具補(bǔ)正申請材料通知日期。接收補(bǔ)正材料日為受理部門收到申請人補(bǔ)正申請材料日期。受理決定日為受理部門作出受理決定日期。申請人提交的補(bǔ)正材料未按期提交、補(bǔ)正申請材料不齊全或者不符合法定形式，申請不予受理。

　　4、關(guān)于審查。行政許可審核時限自作出受理決定日起算。審查部門出具反饋意見日至收到符合要求的書面回復(fù)意見日，不計算在審核期限內(nèi)。審查部門對申請材料進(jìn)行實地核查，或者對有關(guān)舉報材料進(jìn)行核查，自作出核查決定日至核查結(jié)束日，不計算在審核期限內(nèi)。審查部門依法通知專家參加評審會議至評審會結(jié)束日，不計算在審核期限內(nèi)。審查部門書面通知申請人中止審查日至?xí)嫱ㄖ謴?fù)審查日，不計算在審核期限內(nèi)。

　　公示表中審查欄“需要說明情況”，說明審查部門增加書面反饋意見、進(jìn)行核查、專家評審會、中止審查事項的起止日期，申請人撤銷行政許可申請的日期，以及申請項目中存在新情況、新問題需要研究、明確相關(guān)政策情況。

　　5、關(guān)于決定。說明審查部門作出的終止審查決定、準(zhǔn)予行政許可決定或者不予行政許可決定的日期。

　　6、關(guān)于備注。說明征求證監(jiān)會以外相關(guān)部門、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)意見，以及將申請材料移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會簽等情況。

　　7、對于截至本公示日已核準(zhǔn)的行政許可申請，下一個公示日不再公示。

　　附件：陜西轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示（截至2020年2月28日）