當(dāng)事人：周正虎，男，1967年9月出生，時(shí)任中郵證券有限責(zé)任公司人力資源部總經(jīng)理，住址：北京市昌平區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)周正虎證券從業(yè)期間違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，周正虎存在以下違法事實(shí)：

2019年3月13日，周正虎在中信建投北京北四環(huán)東路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立“周正虎”證券賬戶，資金賬戶為6212XXXX5361。該賬戶由周正虎本人實(shí)際控制使用，賬戶資金來(lái)自周正虎。

2021年4月27日至今，周正虎擔(dān)任中郵證券有限責(zé)任公司人力資源部總經(jīng)理，為證券公司從業(yè)人員。任職期間，周正虎于2021年5月12日、6月11日使用本人手機(jī)下單操作“周正虎”證券賬戶，分別買(mǎi)入“東山精密”500股、“領(lǐng)益智造”1000股，累計(jì)成交金額15,850元。前述買(mǎi)入股票于2021年6月23日全部賣(mài)出，賣(mài)出成交金額18,965元，扣減相關(guān)稅費(fèi)后共盈利3,080.35元。

上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、公司文件、證券賬戶資料、詢問(wèn)筆錄、銀行賬戶資料、情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

周正虎的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，我局決定：對(duì)周正虎沒(méi)收違法所得3,080.35元，并處以9,241.05元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室及我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

                         

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