近年來，山東證監(jiān)局通過政策引導、優(yōu)化服務、強化監(jiān)管等系統(tǒng)性舉措，推動私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展、提質(zhì)增效，積極為山東經(jīng)濟“走在前、挑大梁”貢獻“私募”力量。

    政策引領(lǐng)，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。以《關(guān)于推動全省資本市場高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》等政策文件為抓手，通過支持股權(quán)創(chuàng)投機構(gòu)多元化募資、拓寬市場化退出渠道、培育創(chuàng)投集聚發(fā)展平臺等方式，優(yōu)化“募投管退”全環(huán)節(jié)政策支持，打好稅收優(yōu)惠、財政獎勵、人才激勵等組合拳。推動完善政府出資股權(quán)創(chuàng)投基金考核、容錯等相關(guān)政策措施，推動齊魯股權(quán)交易中心開展私募基金份額轉(zhuǎn)讓試點。印發(fā)《促進轄區(qū)私募基金高質(zhì)量發(fā)展的行動方案（2024-2026）》，聚焦行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、加強服務引導等關(guān)鍵目標，制定15方面重點措施，細化為50余項具體行動，確保方案落地見效。

服務提質(zhì)，暢通資本產(chǎn)業(yè)對接。聯(lián)合開展“創(chuàng)投基金齊魯行”“產(chǎn)業(yè)投融資大會”等活動，協(xié)調(diào)有關(guān)部門向私募機構(gòu)推送優(yōu)質(zhì)投資標的。指導行業(yè)協(xié)會、齊魯股權(quán)交易中心舉辦百余場“上市云梯計劃”“科創(chuàng)齊魯·創(chuàng)投未來”“一月一鏈”等培訓和投融資路演活動，服務超10000家企業(yè)，達成融資意向210億元，搭建起轄區(qū)私募機構(gòu)與項目資源的交流平臺。聯(lián)合有關(guān)部門開展創(chuàng)投示范載體評選，對優(yōu)質(zhì)私募機構(gòu)給予資金支持和人才激勵政策。做好創(chuàng)業(yè)投資基金享受稅收優(yōu)惠、創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展專項獎補等支持性政策落地。   

監(jiān)管護航，筑牢合規(guī)發(fā)展基石。通過加強監(jiān)管、強化引導提升行業(yè)規(guī)范化水平，推動私募機構(gòu)合規(guī)運營。全面完善全鏈條監(jiān)管體系，建立私募基金綜合研判會商機制，嚴控行業(yè)準入門檻，從源頭保障規(guī)范發(fā)展；實施分類監(jiān)管，對轄區(qū)不同風險類別的機構(gòu)實施差異化監(jiān)管措施，加大違法違規(guī)行為懲處問責力度，強化“扶優(yōu)限劣”監(jiān)管導向。截至2024年底，轄區(qū)存續(xù)私募機構(gòu)平均管理規(guī)模同比增長12.2%。

近年來，私募基金行業(yè)有力有效支持轄區(qū)科技創(chuàng)新。截至2024年末，山東省注冊的私募基金管理人共730家，管理規(guī)模凈值3910億元、同比增長6%。山東省注冊的私募基金數(shù)量達5250只，管理規(guī)模凈值6532億元、同比增長3.5%，規(guī)模居全國第六位。全國私募基金4821個項目投向山東企業(yè)，在投本金3731億元，其中，2406個項目投向高新技術(shù)型企業(yè)，在投本金1136億元，同比分別增長1%、9%；765個項目投向初創(chuàng)科技型企業(yè)，在投本金212億元，同比分別增長11.5%、19.5%；1666個項目投資于山東省生物醫(yī)藥、計算機、半導體等科技領(lǐng)域，在投本金786.5億元，同比分別增長2.5%、14.3%。據(jù)統(tǒng)計，山東省2024年新增的4家IPO企業(yè)以及全省29.8%的國家級專精特新“小巨人”企業(yè)均曾獲得私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投資支持。私募基金支持科技創(chuàng)新“孵化器”“推進器”作用日益凸顯。

近日，山東證監(jiān)局指導山東省基金業(yè)協(xié)會舉辦轄區(qū)私募投資基金合規(guī)培訓會，引導轄區(qū)私募機構(gòu)堅定發(fā)展信心、回歸投資本源、提升專業(yè)服務水平，主動在服務中國式現(xiàn)代化建設中展現(xiàn)更大擔當。下一步，山東證監(jiān)局將深入落實《關(guān)于推動全省資本市場高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》，強化科技財政金融協(xié)同，加快培育高質(zhì)量投資機構(gòu)，持續(xù)優(yōu)化行業(yè)政策環(huán)境，開展更多“資本助跑 魯力前行”投融資系列活動，更好發(fā)揮資本市場功能，服務山東“走在前、挑大梁”。