當事人：李正楠，男，1983年4月出生，住址：山東省煙臺市芝罘區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對李正楠出借證券賬戶行為進行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，應當事人李正楠的要求于2025年2月27日舉行了聽證會，聽取了李正楠及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經查明，李正楠存在以下違法事實：

“李正楠”賬戶2019年8月21日開立于民生證券股份有限公司濟南千佛山路證券營業部。2022年12月22日，徐某會借用“李正楠”賬戶通過大宗交易方式買入其持有的“園城黃金”639,433股，成交金額9,322,933.14元。上述交易資金由徐某會籌集，股票實際仍歸徐某會所有。2023年4月18日和4月21日，徐某會決策、牟某英操作將“李正楠”賬戶內上述股票清倉賣出，成交金額8,972,175.23元。其中，徐某會、牟某英賣出“園城黃金”的行為構成內幕交易，我局另行處理。

上述違法事實，有相關人員詢問筆錄、情況說明、證券賬戶交易資料、銀行資金流水等證據證明，足以認定。

李正楠的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述出借自己證券賬戶的行為。

在聽證過程中，當事人李正楠及其代理人提出相關申辯意見，經復核，對當事人意見不予采納。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，我局決定：對李正楠責令改正，給予警告，并處以5萬元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

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                     2025年3月17日