華興證券有限公司上海浦東新區(qū)楊高南路證券營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部個別員工存在未按華興證券有限公司制度規(guī)定及時報備相關(guān)直播活動，且直播過程中存在涉及具體證券的投資建議的情形，反映出你營業(yè)部合規(guī)管控不到位，不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三條的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條第四項的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

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