粵開證券股份有限公司上海浦東新區楊高南路證券營業部：

經查，你營業部在開展證券投資顧問業務過程中，存在未按粵開證券股份有限公司制度規定對相關直播內容進行審核，相關投資建議信息未記錄留存等情形，不符合《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三條、第二十七條第一款的規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修正）第六條的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你營業部采取出具警示函的行政監管措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會上海監管局

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