摩根士丹利證券（中國）有限公司：

你公司報送的關(guān)于變更業(yè)務范圍的申請文件收悉。根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復如下：

一、核準你公司變更業(yè)務范圍，增加證券投資咨詢業(yè)務，將“債券（包括政府債券、公司債券）的自營”變更為“證券自營”。

二、你公司應當為證券投資咨詢、證券自營業(yè)務依法配備有關(guān)人員、業(yè)務設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營場所。

三、你公司應當根據(jù)本批復依法向公司登記機關(guān)申請變更登記，并自取得換發(fā)的營業(yè)執(zhí)照之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證。

四、你公司在取得換發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證前，不得經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務、除債券（包括政府債券、公司債券）以外的證券自營業(yè)務，也不得進行與上述業(yè)務有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營銷活動。你公司在取得換發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證后，應當依法開展證券投資咨詢、證券自營業(yè)務。

五、你公司應當根據(jù)本批復修改公司章程，并向我局報備所修改條款。

 

 

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

                                                                               2024年3月1日