四川轄區各輔導機構：

　　為做好北交所擬上市公司輔導監管工作，落實《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》（以下簡稱《規定》），提升轄區輔導工作質量，現就北交所擬上市公司輔導相關工作要求明確如下：

　　一、關于規則適用。北交所擬上市公司輔導執行《規定》，我局2020年發布的《關于開展轄區掛牌公司向不特定合格投資者公開發行股票輔導驗收工作的通知》不再執行。

 二、關于新老規則銜接。2021年11月15日后向我局提交輔導備案申請的，按照《規定》執行；2021年11月15日前向我局提交輔導備案申請但未提交輔導驗收申請的，輔導保薦、申請驗收及我局驗收程序均按照《規定》執行，此前已提交的文件仍然有效，不必重新提交。

　　三、關于輔導監管系統。2021年11月15日后向我局提交輔導備案申請的，應當通過輔導監管系統報送材料，不再接受郵件報送。2021年11月15日前已提交輔導備案申請的，也應通過輔導監管系統報送后續材料。

　　四、關于證監會離職人員信息查詢。輔導機構應按照《關于提供證監會系統離職人員信息查詢對比服務的通知》規定的格式報送股東查詢信息，具體查詢股東名單由保薦機構根據《監管規則適用指引-關于申請首發上市企業股東信息披露》《監管規則適用指引-發行類第2號》的相關規定自行確定；股東查詢信息需同時報送紙質蓋章版以及數據光盤；輔導機構原則上應在提交輔導驗收申請前提交查詢申請，原則上保薦機構對一家發行人僅可提交一次查詢申請。

　　各輔導機構應充分認識北京證券交易所服務創新型中小企業主陣地的定位，深入領會注冊制改革下發行審核要求，履職盡責，發揮好“看門人”作用，切實提高輔導工作質量。

特此通知。

                                四川證監局  

                             2021年12月22日

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