2012年，我局繼續認真貫徹執行《中華人民共和國政府信息公開條例》、《證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》等法律法規和規范性文件要求，積極履行行政機關信息公開職責，扎實推進監管信息公開工作?，F將有關情況報告如下。

一、信息公開基本制度建設情況

（一）建章立制，推進監管信息公開工作規范化、制度化

按照國務院和證監會有關文件精神和相關制度規定，我局制訂了《四川證監局證券期貨監管管理信息公開辦法（試行）》、《監管信息主動公開流程（試行）》、《監管信息依申請公開流程（試行）》，明確了監管信息公開的原則、工作機制、監管信息公開的范圍，以及監管信息公開的監督保障機制等，并對照證監會有關工作指引和規范性文件的修改，及時對上述規定進行修訂和完善，使我局的監管信息公開更加規范化、制度化。

（二）強化責任，加強監管信息公開工作的組織和領導

明確信息公開的責任。分管局領導牽頭，各處室負責人為監管信息公開工作第一責任人，辦公室確定兩名專職監管信息公開工作人員，各處（室）指定一名相關工作聯絡人員，做到各司其職，責任到人；明確分工。確定了局辦公室、法制處以及各業務處（室）在監管信息公開工作中的具體分工，與責任相對應，將信息公開工作落到實處；明確程序。對主動公開信息、依申請公開信息、澄清信息公開等都規定了具體、可行的操作流程；明確重點。在審查擬公開的監管信息中，要求重點關注合規性、敏感性、保密性和完整性，確保監管信息公開工作的質量。

二、監管信息公開情況

（一）主動公開監管信息情況

2012年，我局制作、更新并主動公開監管信息18次，證券機構行政許可受理及審核情況公示50件次，行政許可批復111件次，投資者保護文章4件次，辦事指南1件次，監管對象基本信息2次，統計信息0次。上述信息均通過我會官方網站公開，全部主動公開監管信息均經過了嚴格的保密審查，符合法定的時限要求。同時，按照政務公開和市場透明度建設的要求，我局堅持定期召開新聞媒體通氣會，及時做好市場宣傳引導和解疑釋惑。2012年，我局共組織新聞通氣會、媒體座談會1次。

（二）依申請公開監管信息情況

本年度未收到依申請公開監管信息的申請。

（三）因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

本年度沒有因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況發生。

三、需要改進和加強的地方　 

（一）完善相關制度規定

目前，我局信息公開有關制度已基本建立，今年我局又借制度匯編的契機，對信息公開的各項制度性規定進行了清理、修訂和完善。下一步我局將按照證監會有關文件的精神和信息公開工作的實際情況，及時修訂有關規定，細化工作指引和工作流程，不斷完善各項工作制度。

（二）積極拓展信息公開方式

目前，我局公開的監管信息包括機構設置、工作職能、行政許可等多類信息。為進一步適應市場參與主體對監管信息的要求，我局計劃在不斷積累相關工作經驗、深入調研基礎上，根據市場形勢和需要，充實和豐富主動公開監管信息的范圍，進一步探索拓展信息公開的有效形式和載體。

（三）監管信息依申請公開工作

我局迄今尚未受理一起依申請的監管信息公開申請。凡事預則立，依申請公開工作若辦理不當將對市場有關方面造成負面影響，導致工作被動。同時，依申請公開工作中難以避免對不同價值目標的判斷和取舍。對此，我局將繼續完善依申請公開信息的相關工作流程，強化業務支持和專業把關，防范依申請公開信息可能帶來的復議和訴訟風險。