引言

根據《中華人民共和國政府信息公開條例》和《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》的有關規定，現向社會公布2014年我局證券期貨監管信息公開工作年度報告。本報告包括概述、主動公開政府信息的情況、政府信息依申請公開辦理情況、政府信息公開的收費及減免情況、因政府信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況、政府信息公開工作存在的主要問題及改進措施、需要說明的其他事項與附表等七個部分。本報告中所列示統計數據的時限為截至2014年12月31日，公布方式為網站公開，聯系電話為0592-5165620。

一、概述

2014年，我局深入貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》等有關要求，圍繞加快資本市場改革發展中心工作，把公開透明作為改進市場監管、發揮市場功能、促進市場發展的基本要求，不斷夯實工作基礎，增強信息公開實效。

一是服務監管轉型，推進信息公開工作的主動性。發揮互聯網站主渠道、主陣地作用，積極豐富主動信息公開內容，提高監管工作的透明度。密切對接行政審批制度改革進展，清理規范“權力清單”，及時發布備案指引；梳理行政許可審批和備案事項相關的依據、流程、條件、材料目錄等信息，修訂規范“期貨公司設立營業部、終止營業部審批”等辦事指南6項；配合推進新股發行體制改革，制定《廈門轄區輔導企業輔導信息披露工作指南》，指導輔導機構了解輔導信息披露內容、披露要求和網站公布時點；調整每月發布的轄區上市公司、證券期貨經營機構基本情況統計表格式和內容，統一口徑，增加了往年對比數據，提高統計數據可用性；定期更新證券期貨經營機構名錄，增設“輔導企業情況一覽表”，確保機構名錄完整性。

二是服務執法公信，推進信息公開工作的權威性。定期公布市場違法違規行為的懲處情況，保障社會公眾知情權、參與權、監督權，提高執法公信力和透明度。及時公布涉及社會公眾的《中國證券監督管理委員會廈門監管局行政處罰聽證規則》，為案件審理、聽證等有序開展提供保障；曝光違規行為，公開采取的行政監管措施5份，促進證券期貨經營機構自我約束，維護監管嚴肅性；解剖案例，介紹資本市場重大違法違規案件，講解處罰結果，剖析法律適用，形成市場共識，澄清輿論是非。

三是服務社會關切，推進信息公開工作的親和性。2014年，我局受理第一單信息公開申請。在辦理過程中，針對申請人填寫的信息需求不清晰、申請材料不齊全、異地申請不方便的情況，熱心細致，主動溝通，釋疑解惑，做到依法辦事、一步到位，圓滿解決申請人的需求。全面梳理我局互聯網站首頁和各欄目的內容，突出首頁總樞紐作用，精簡6個子欄目，做到重點工作動態圖文并茂，統計信息、機構名錄一目了然，監管措施和行政處罰查詢便捷，辦事指南清晰完整，用戶體驗和親和力進一步提升。

四是服務效能提升，推進信息公開工作的規范性。我局以信息公開為抓手，帶動制度優化、管理優化。開展信息公開“回頭看”，根據法律法規梳理主動公開內容和流程，制定《廈門證監局證券期貨監管信息公開指南》，規范行政許可事項、統計信息、市場禁入和行政處罰決定等7大類主動公開目錄體系、公開方式和時限，修訂依申請公開工作程序，細化申請的接收、審查、登記、答復等具體要求和流程，方便社會公眾按圖索驥。嚴把保密審查關、體例標準關，涉及信息公開的事項，優先處理，馬上就辦，保證監管信息公開不遺漏、不過時。

二、主動公開政府信息的情況

（一）主動公開政府信息的數量

截至2014年12月31日，我局累計主動公開監管信息1245條，其中：2013年及以前年度信息947條，2014年信息298條。

（二）主動公開政府信息的主要類別情況

我局主動公開的證券期貨監管信息按證監局主題和證監局文種體裁進行分類。按證監局主題分為：綜合政務、證券中介機構監管、上市公司監管、基金監管、期貨監管、境外機構監管等。按證監局文種體裁分為：機構職能、制度規范、通知公告、行政許可、辦事指南、監管對象、統計信息、風險提示等。

（三）主動公開政府信息的形式

通過網站、電視、報紙等形式主動公開證券期貨監管信息。

三、政府信息依申請公開辦理情況

我局受理1件信息公開申請，已作答復。

四、政府信息公開的收費及減免情況

無。

五、因政府信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況

無。

六、政府信息公開工作存在的主要問題及改進措施

2014年，我局政府信息公開工作雖然取得了一定成績，但與社會公眾的需求相比仍存在一定差距，如宣傳的力度還有待加大，網站欄目和內容還需進一步完善，信息公開范圍的界定、訴訟風險的防范等方面也需進一步研究。下一步，我局將按照國務院和證監會的統一部署，健全信息公開長效機制，進一步提高工作人員的主動公開意識；優化網站欄目和內容，提高信息公開數量和質量，及時、準確、全面做好信息公開工作；加強法規學習和調查研究，積極、穩妥開展信息公開工作，進一步發揮信息公開服務監管轉型的作用。

七、需要說明的事項與附表

（一）需說明的其他事項

無。

（二）附表（見附表）

 

附表

指 標 名 稱	計量單位	2014 年度	歷年 累計
主動公開文件數	條	298	1245
其中：1.政府網站公開數	條	298	1245
2.政府公報公開數	條	0	0
受理政府信息公開申請總數	條	1	0
其中：1.當面申請數	條	1	0
2.網上申請數	條	0	0
3.信函申請數	條	0	0
對申請的答復總數	條	1	0
其中：1.同意公開答復數	條	1	0
2.同意部分公開答復數	條	0	0
3.不予公開答復總數	條	0	0
4.其他類型答復數	條	0	0
政府信息公開收費減免金額	元	0	0
行政復議數	件	0	0
行政訴訟數	件	0	0
接受行政申訴、舉報數	件	0	0