為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕58號(hào)）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于印發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)推廣隨機(jī)抽查工作實(shí)施方案的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2015〕80號(hào)）相關(guān)要求，進(jìn)一步規(guī)范我局日常監(jiān)管行為，提升現(xiàn)場(chǎng)檢查公平性和透明度，規(guī)范事中事后監(jiān)管，在認(rèn)真總結(jié)2023年“雙隨機(jī)”工作基礎(chǔ)上，我局于4月26日開展了轄區(qū)2024年度“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)抽取工作。

本次抽取在局領(lǐng)導(dǎo)、局紀(jì)檢辦、相關(guān)處室干部和轄區(qū)上市公司、證券公司、期貨公司、債券發(fā)行人、從事證券法律業(yè)務(wù)律師事務(wù)所代表的共同見證下，使用專業(yè)電子化軟件以搖號(hào)方式隨機(jī)抽取檢查對(duì)象和檢查人員。

一、本次現(xiàn)場(chǎng)抽取工作涉及的檢查對(duì)象

（一）上市公司（含被抽中公司的保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估項(xiàng)目中介機(jī)構(gòu)）：2023年末轄區(qū)上市公司60家，本次隨機(jī)抽取2家。被抽中上市公司的保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估項(xiàng)目中介機(jī)構(gòu)同時(shí)納入檢查范圍。

（二）證券公司和期貨公司檢查：2023年末轄區(qū)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)126家，本次隨機(jī)抽取4家。轄區(qū)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)16家，本次隨機(jī)抽取2家。

（三）公司債券發(fā)行人檢查：2023年末轄區(qū)公司債券發(fā)行人53家，本次隨機(jī)抽取1家。

（四）從事證券法律業(yè)務(wù)律師事務(wù)所檢查：2023年末轄區(qū)從事新三板、融資、發(fā)債等律師事務(wù)所共33家，本次隨機(jī)抽取1家。

二、檢查人員抽取情況如下：

本次從我局檢查人員名錄庫(kù)中共計(jì)抽取10組檢查人員，每組2人。

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