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新疆證監(jiān)局指導(dǎo)中證新疆調(diào)解工作站成功調(diào)解轄區(qū)首單證券糾紛案件
日期：2019-09-12 ????來(lái)源：
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2019年1月25日，在新疆證監(jiān)局的指導(dǎo)下，中證新疆調(diào)解工作站圓滿(mǎn)完成了自承建以來(lái)的首單調(diào)解案件，這也是“12386”熱線(xiàn)直轉(zhuǎn)調(diào)解的首單案件，是新疆轄區(qū)多元化解糾紛的一次成功實(shí)踐。在本次調(diào)解中，調(diào)解員通過(guò)電話(huà)多方溝通，完成了對(duì)無(wú)民事行為能力投資者原有證券賬戶(hù)無(wú)法正常辦理業(yè)務(wù)的糾紛問(wèn)題，取得了糾紛雙方的贊同。
在此次糾紛中，投資者因喪失了民事行為能力無(wú)法按照營(yíng)業(yè)部的雙錄要求本人臨柜或通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)辦理業(yè)務(wù)，但證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)堅(jiān)持一般的合規(guī)要求，雙方各執(zhí)己見(jiàn)、分歧較大，無(wú)法在具體業(yè)務(wù)辦理上達(dá)成共識(shí)。
對(duì)此，在新疆證監(jiān)局的指導(dǎo)下，中證新疆調(diào)解工作站在征詢(xún)雙方意愿后，開(kāi)展具體調(diào)解工作。其一，理清事件脈落，找準(zhǔn)爭(zhēng)議焦點(diǎn)和糾紛癥結(jié)，將調(diào)解重點(diǎn)聚焦在無(wú)民事行為能力主體監(jiān)護(hù)人的明確及其辦理權(quán)限上。其二，堅(jiān)持民事糾紛雙方自愿調(diào)解、調(diào)解人居中調(diào)解的原則，努力緩和雙方情緒，使其從對(duì)立走向包容、理解。讓投資者明白糾紛有人管、有辦法可想、有途徑可尋；同時(shí)引導(dǎo)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步學(xué)習(xí)和理解民事法律規(guī)定和業(yè)務(wù)合規(guī)要求，進(jìn)而提高主體責(zé)任意識(shí)，拓寬問(wèn)題解決的思路和辦法。其三，堅(jiān)持民事調(diào)解不得違反行政監(jiān)管法規(guī)的底線(xiàn)原則，在此次調(diào)解中一再向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)要特別防范已喪失民事行為能力投資者的證券賬戶(hù)可能被他人用于證券交易的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提示經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步引導(dǎo)監(jiān)護(hù)人及時(shí)注銷(xiāo)證券賬戶(hù)。
下一步，新疆證監(jiān)局將繼續(xù)協(xié)助中證中小投資者服務(wù)中心指導(dǎo)轄區(qū)中證新疆調(diào)解工作站的具體工作。一方面，始終秉承“講信修睦，和氣致祥”的宗旨，善做矛盾糾紛的“調(diào)和劑”，勇做不斷創(chuàng)新的“探路者”，踐行保護(hù)投資者合法權(quán)益的職責(zé)和使命，持續(xù)提升投資者滿(mǎn)意度，持續(xù)開(kāi)展好糾紛調(diào)解與投資者教育各項(xiàng)工作；另一方面，及時(shí)總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)多元化糾紛解決機(jī)制的建設(shè)，推動(dòng)轄區(qū)糾紛調(diào)解工作向著更加專(zhuān)業(yè)化的方向發(fā)展。
在此次糾紛中，投資者因喪失了民事行為能力無(wú)法按照營(yíng)業(yè)部的雙錄要求本人臨柜或通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)辦理業(yè)務(wù)，但證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)堅(jiān)持一般的合規(guī)要求，雙方各執(zhí)己見(jiàn)、分歧較大，無(wú)法在具體業(yè)務(wù)辦理上達(dá)成共識(shí)。
對(duì)此，在新疆證監(jiān)局的指導(dǎo)下，中證新疆調(diào)解工作站在征詢(xún)雙方意愿后，開(kāi)展具體調(diào)解工作。其一，理清事件脈落，找準(zhǔn)爭(zhēng)議焦點(diǎn)和糾紛癥結(jié)，將調(diào)解重點(diǎn)聚焦在無(wú)民事行為能力主體監(jiān)護(hù)人的明確及其辦理權(quán)限上。其二，堅(jiān)持民事糾紛雙方自愿調(diào)解、調(diào)解人居中調(diào)解的原則，努力緩和雙方情緒，使其從對(duì)立走向包容、理解。讓投資者明白糾紛有人管、有辦法可想、有途徑可尋；同時(shí)引導(dǎo)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步學(xué)習(xí)和理解民事法律規(guī)定和業(yè)務(wù)合規(guī)要求，進(jìn)而提高主體責(zé)任意識(shí)，拓寬問(wèn)題解決的思路和辦法。其三，堅(jiān)持民事調(diào)解不得違反行政監(jiān)管法規(guī)的底線(xiàn)原則，在此次調(diào)解中一再向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)要特別防范已喪失民事行為能力投資者的證券賬戶(hù)可能被他人用于證券交易的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提示經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步引導(dǎo)監(jiān)護(hù)人及時(shí)注銷(xiāo)證券賬戶(hù)。
下一步，新疆證監(jiān)局將繼續(xù)協(xié)助中證中小投資者服務(wù)中心指導(dǎo)轄區(qū)中證新疆調(diào)解工作站的具體工作。一方面，始終秉承“講信修睦，和氣致祥”的宗旨，善做矛盾糾紛的“調(diào)和劑”，勇做不斷創(chuàng)新的“探路者”，踐行保護(hù)投資者合法權(quán)益的職責(zé)和使命，持續(xù)提升投資者滿(mǎn)意度，持續(xù)開(kāi)展好糾紛調(diào)解與投資者教育各項(xiàng)工作；另一方面，及時(shí)總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)多元化糾紛解決機(jī)制的建設(shè)，推動(dòng)轄區(qū)糾紛調(diào)解工作向著更加專(zhuān)業(yè)化的方向發(fā)展。
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